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標準化戰略與我國外貿增長方式轉變

來源::未知 | 作者:admin | 本文已影響 人
內容提要:近年來國外技術性貿易壁壘已經取代反傾銷,成為我國出口商品面臨的最大非關稅壁壘和貿易摩擦的根源。本文認為,我國出口商品頻遭技術性貿易壁壘的根源,在于我國技術標準過低以及全球標準體系的競爭。實施標準化戰略是實行我國外貿增長方式轉變,以及化解國外技術性貿易壁壘的限本途徑。

  關鍵詞:標準化,貿易摩擦,標準競爭,外貿增長方式

  中國加入世貿組織以來的對外貿易摩擦發生了兩個顯著的變化:一是由傳統的關稅壁壘轉向非關稅壁壘,即中國出口產品越來越多地遭遇國外反傾銷、保障措施以及技術性貿易壁壘的限制;二是以技術標準為核心的技術性貿易壁壘已經取代反傾銷,成為我國外貿出口的最大障礙。本文擬對我國對外技術性貿易壁壘摩擦的實質——中外標準競爭問題,及其與我國外貿增長方式的轉變關系進行探討。

  一、技術性貿易摩擦的實質是標準之爭

  中國對外技術性貿易摩擦主要體現在兩個方面:一是出口產品不符合國外的技術標準引發摩擦,這是該種摩擦的傳統方式,近年來已經達到白熱化程度。據商務部的統計,目前技術性貿易壁壘已經取代反傾銷,成為中國出口面臨的第一大非關稅壁壘。加人世貿組織以來,我國有2/3的出口產品遭遇國外技術性貿易壁壘,有2/5的出口產品受到不同程度的影響,每年我國受技術性貿易壁壘造成的直接損失達到200.億美元,間接損失超過400~450億美元,約占全國出口額的25%。2005年我國因國外技術壁壘遭受了691億美元的損失,失去了1470億美元的貿易機會,占全年出口額的19.29%。而我國每年受反傾銷措施影響的出口額僅占全國出口額的1%左右,2003年只占到全部出口產品總量的0.5%,2004年這一比例下降為0.3%,2005年這一比例為o.23%。數據表明,國外技術性貿易壁壘已經成為長期制約中國出口發展的最大障礙。中國近年來有60%以上的出口企業遭遇過這種壁壘,這已經對中國出口造成了嚴重影響,包括農藥在食品中的殘留量、陶瓷產品含鉛量、皮革PCP殘留量、煙草中有機氟含量、汽油含鉛量、機電產品、玩具的安全性、汽車排放標準、?;こ粞醪愕氖蕓匚鎦?、包裝物的可回收性指標、紡織品染料指標等。

  二是中國制定的技術標準引起的國際爭端值得關注。自2000年以來,中國由國際電信聯盟(ITU)批準,已獲國際標準資格的有大唐電信的3G技術TD-SCD-MA、武漢烽火網絡公司的X.85——適配數據傳輸網的IP技術、X.86——適配數據傳輸網的以太網EOS技術、城域網多項業務環技術MSR。在這些技術標準被世界標準組織批準為國際標準技術后,便引起與發達國家同類型、有差異、已占據市場領導地位的高技術之間的利益沖突與競爭。眾所周知,T1)-SCDMA從1999年誕生之日起,就受到美國高通公司關于侵犯知識產權的指控。歐盟WCDMA竟以TD-$CDMA會給他們的3G技術帶來兼容的麻煩為由,要求中國放棄TD- SCDMA標準。2003年12月1日,國家質檢總局與國家標準化管理委員會聯合頒布實施《無線局域網國家標準》,該標準在原則上采用國際標準基礎上提出新的安全機制WAPI,禁止進口、生產和銷售不符合強制性國家標準的無線局域網產品。該標準頒布之后立即引起了軒然大波。遭到美國跨國公司英特爾和美國政府的強烈抵制。中國在標準問題上遭到國外狙擊的案例遠不止這些,而EVD標準更是具有代表性。中國的企業在DVD專利持有者交納巨額的“學費”后,有國內企業終于主導推出EVD標準,但這一標準同樣受到另兩個標準的阻撓。DVD9C聯盟(索尼、日立、松下、夏普、三星、LG,菲力譜、美國先鋒、法國湯姆遜公司)甚至企圖不受理和討論我國的申請,他們要將中國的EVD技術扼殺于搖籃之中——這是你死我活的“標準戰爭”。

  技術性貿易壁壘雖然是從貿易的角度被世界認識的,但準確地說是各國國內政策、標準體系派生出來的副產品。各國為此產生沖突的真正原因是因為全球競爭已經從產品、晶牌延伸到了標準。

  技術標準的產生原本是為了規范生產,控制和保障產品質量。但是隨著國際貿易的日益發展,標準越來越多地被用來實現貿易擴張和限制他國出口的工具。面對激烈的國際競爭和挑戰,全球市場份額的擴張已經不是單純的產品流動,而是演變成以產品為載體的產品專利與技術標準的擴張??梢運?,國際貿易的游戲規則其實就是技術標準的規則。從某種程度上講,誰控制了技術標準,或者說誰的標準得以推廣采用,誰就掌握了進入市場的話語權和制高點。因而,標準之爭一直是企業和政府爭奪市場控制權的首選策略。

  在當今國際市場上,誰掌握著新技術或技術標準,誰就掌握了市場競爭的主動權。美國的標準化專家W.Edwards Deming博士說過:“一旦你控制了一個工業標準,你就控制了該行業之鑰匙、庫存和訂單”。許多大型跨國公司紛紛實施“技術專利化、專利標準化、標準許可化”的標準先行戰略,使隱藏著知識產權的技術標準或技術規則成為一種市場戰略,一種強有力的競爭武器。它們通過對技術標準或技術規則的制定和修改,來控制游戲規則和左右國際市場格局。所以國外業界流行一種新理念:“三流企業賣苦力,二流企業賣產品,一流企業賣技術,超一流企業賣標準”。

  發達國家在國際標準機構中爭奪國際標準的起草權、參與權和領導權的競爭程度絲毫不亞于商品市場的競爭。實際上都是把技術標準之爭作為競爭前沿。 2005年,世界貿易報告把標準和WTO的關系作為主題,標準第一次作為世界貿易的關注點。報告一方面承認,標準可以縮小交易雙方的信息不對稱,從而便利貿易;另一方面也坦率地承認,各國政府關于標準化的決策對國內及全球產業和貿易政策有深刻和復雜的影響。

  標準是技術性貿易壁壘最核心的實施手段,在國際貿易中起著非常重要的作用。目前,全球的產業競爭圍繞市場展開的技術搏殺基本上是在三個層面上展開的,最低的層面是技術,第二層面是專利技術和專有技術,而最高層面則是標準。在每一個層面上,技術所決定的對市場的控制力是不同的,等級越高,掌控市場的能力就越強。20世紀90年代初以來,發達國家在技術政策中,就對標準化的作用和標準的研究開發高度重視,把技術標準作為戰略性競爭手段。

  二、標準化與我國外貿增長方式的轉變

  我國標準化工作滯后主要表現在:一是標準總體水平低,采用國際標準的比例偏低。截止到2001年底,我國共有國家標準19744項,行業標準 (備案的)34000多項,地方標準(備案的)12000多項,企業標準860000多項。在19744項國家標準中,采用國際和國外先進標準的有 8621項,采用率為43.7%。現有ISO、IEC標準17910項,已轉化為我國國家標準的6364項,轉化率為35.3%。普遍存在的問題是:等同采用少,等效不等同采用多;國外先進標準采用少,國際標準采用多;系列系統采用少,單項采用多;標準研究工作很弱,高新技術標準研究幾乎是空白。總之,相對比較低的標準體系已經不適應我國現在的經濟發展水平和企業自身的要求。

  二是標準體系很不完善,范圍偏窄,與國際標準不協調。現行標準多是生產型的標準,而忽略了產品的安全、衛生指標。大部分有毒有害物質的限量標準僅僅針對一種或兩種有害物質規定其在某些產品中的最高限量,而不是針對某一產品其全部必須的有害物質的限量。如國家標準(食用商品衛生標準)僅規定了砷、鉛、汞和六六六、滴滴涕的限量,而日本對蘑菇僅農藥殘留限量就規定了48種。又如我國(茶葉衛生法)僅規定了鉛、銅和六六六、滴滴涕限量,而歐盟對進口茶葉農藥殘留限量就達118項,日本有108項。由此來看,我國農藥殘留限量指標遠遠不能適應產品出口需要。

  三是產業技術水平低,自主知識產權少。我國產業的采標率較低,電子信息產業等新興產業采標率相對較高,但主要靠引進技術,技術標準直接從國外搬來,而采標率高的行業同樣缺乏具有自主知識產權的技術基礎。在近幾年全國的發明專利授權中,國內專利所占比重不到一半,而且這不到一半的專利中多數還只是外觀設計等二次技術,屬于原創的核心技術少之又少。國際技術性貿易壁壘發展的一個重要趨勢是以知識產權作為技術支撐,因而跨越技術壁壘在很大程度上取決于一個國家的技術支持能力,特別是自主知識產權的獲取能力。無論從提高國際技術標準的采標率和提升我國技術標準的技術基礎看,都迫切需要科技長期的有力支持。

  四是基礎標準、基礎度量技術投入不足,標準體系層次不清晰,沒有形成有效的追溯機制。由于經費問題,制定標準前期缺乏研究和必要的實驗,對標準的制定工作不能進行有效的指導,同時也造成了標準化人員流失、隊伍不穩定、標準質量下降等嚴重問題。我國目前在制定國家標準問題上,社會對標準的需求量不斷增加,每年申請制定新國家標準的項目都在2500項以上(原來每年只有400余項),尤其是高新技術、農業、服務業和貿易對標準的需求更為迫切。但是,由于經費限制,每年實際只能安排1000項左右,有些該制定的標準無法及時安排,很難滿足國民經濟和社會發展的需要。因經費缺口大,有關部門只能減少工作,簡化程序以減少開支,使得標準的質量嚴重下降,影響了國家標準的權威性和嚴肅性,直接或間接地影響了我國產品質量的整體水平。

  因此,我國外貿增長方式轉變的根本途徑是提高我國產業的標準化水平,特別是擁有自主知識產權的技術標準,是提升我國出口產品質量,轉變外貿增長方式,化解技術性貿易壁壘摩擦的根本途徑。

  1.標準化工作是科技興貿戰略的重要政策工具

  從我國標準化工作的任務來講,由于我國產業技術水平較低,因而提升我國產業標準水平和產品質量,突破國外技術性貿易壁壘的限制,就成為我國標準化工作的首要目標;其次是利用WTO/TBT規則,利用我國環境與技術差異,制定適合國情的技術標準,適度?;す誆檔陌踩?。因此,我國標準化工作必須優先采用國際先進標準,將采用國際標準和外國先進標準作為標準化工作的中心任務。同時,要提高我國自主創新能力,提高擁有自主知識產權為基礎的標準的比重,形成具有本國特點的標準體系。

  總之,要通過對我國標準發展戰略的研究,形成基本適應我國經濟發展的、符合我國產業結構特點需要的、完善的、有指導性的、可操作性的技術標準發展戰略,以消除和避免國際貿易技術壁壘,縮短國內產品與國際接軌的距離,提高自身國際競爭能力;要實現技術的跨越式發展,推動產業結構調整和產業升級,促進外貿出口,發展國內生產和?;す謔諧?。

  2.標準化應成為我國宏觀調控的技術手段

  目前,我國經濟結構的戰略性調整需要標準化工作的支撐。我國經濟結構的戰略性調整與20世紀80年代和90年代初的結構調整具有本質的差別。以往的結構調整是輕重工業比例、糧食和經濟作物的比例等的調整,是解決經濟發展中的瓶頸產業問題,是解決量的不足。我國目前已經告別了短缺經濟,許多產業和產品的產量是供過于求,因此經濟結構調整是要轉變經濟增長方式,提高經濟運行的質量和效益,是依靠技術進步和產業結構的升級來提高產品的質量和檔次,提高國際競爭力和經濟效益。從這個角度來看,標準化工作對經濟結構的戰略性調整具有不可替代的基礎性作用。

  標準應當作為我國宏觀經濟調控的技術手段。在供過于求的情況下,正是利用標準進行產業升級的最佳時機。標準對生產企業和生產產品的數量起著調節作用,通過對標準的制定、修訂,及時提高標準水平,可以提高企業產品進入市場的門檻。為此,淘汰一些技術水平不高的企業,迫使生產企業及時進行技術升級,能促使生產企業從數量增長的“粗放型”發展模式向質量增長的“集約型”發展模式轉變,也是我國及時調整產業結構的一條有效途徑。

  3.標準化應成為產業升級的重要措施

  農業標準化是將農業科技轉化為農民使用的先進實用技術的橋梁,農產品質量水平的提高必須有一系列農產品質量標準來保證。國際市場競爭中的質量問題實質是標準化問題。按照國際標準進行農業生產和管理,是中國農產品亟須解決的問題。要創立農產品品牌,農業產業化發展和現代農業建設必須以農業標準化為依歸。要加強對服務標準的研究,盡可能借鑒國際經驗,用標準化來規范和提高我國的服務業水平。我國制定的《涉外星級飯店等級劃分與評定》和《旅游景點質量等級劃分與評定》兩項國家標準,對規范旅游業,樹立我國旅游業的良好國際形象起到了積極作用。今后,應加強對交通運輸、銀行保險、證券、物業管理、物流配送和連鎖經營、電子商務等新興領域標準的研究,借鑒和吸收發達國家的經驗,盡快制定這些領域的服務標準。高新技術產業的標準研究要以專利開發為基礎,專利的升華就是標準,標準化對高新技術的產業化起著巨大的推動作用。對高新技術標準的發展,我們的工作方針應是“早期介入,積極發展,自主制定,適時出臺”,選擇有相對優勢的領域,爭取有所突破,有所作為。傳統工業領域主要是加快工業標準的修訂,提高采用國際標準的步伐,大幅度提高標準水平,促進我國工業產品的更新換代和產業升級的進程。當前要加快研究制定高能耗、高耗水及高污染行業的市場準入標準。建立和完善強制性產品能效標識和環境標志制度,開展節能、節水、環保產品認證以及環境管理體系認證。

  4.標準化對我國企業提升產品質量、技術創新具有重要意義

  技術標準是人類生產活動中,為了保證產品質量而制定出來的技術規范。國家通過強制性標準保證企業所生產的產品符合較高的技術標準,將有力地促進企業增加技術投資,生產質量更高的產品。即使是推薦性標準也會引導企業盡量采用,因為不符合標準的產品將會受消費者偏好的影響而失去市場份額。企業要進入國際市場,就要開發出符合國際先進標準的產品。

  標準的競爭其實也意味著商品從喧囂的表面競爭——促銷、宣傳、廣告等,回歸到了實力的較量——科技與研發。我國企業要在國際上爭取標準的制訂權和市場的控制權,就必須重視技術創新,形成自己的專利,甚至建立自己的技術標準。這樣,我們才會在未來的國際競爭中取得強勢地位。\

三、加強我國標準化建設,完善我國標準體系的途徑

 

  1.加快調整和完善我國技術法規體系

  長期以來,我國法律法規體系并沒有對技術法規作出明確界定,人們對技術標準與技術法規概念模糊,而將強制性標準當作技術法規。在制定強制性標準時也存在隨意性,現行的(標準化法)也沒有解決這一問題。然而在WTO/TBT協定中,只有技術法規是強制執行的,標準只有被技術法規引用,才能成為技術法規的組成部分。

  TBT協定規定國家干預只限于涉及安全、健康、環保和國家安全及防止欺詐等方面,這些必須制定相應的技術法規,包括法律、法令、規章和管理規定等。我國應按照WTO規則對技術法規給予明確定位,對現行的技術法規進行全面清理、充實和協調,界定技術法規涉及的領域與范圍,確定技術法規的形式和種類,明確技術法規制定、批準的權限,盡快研究將強制性標準變成技術法規的組成部分。結合我國產業的實際狀況和消費標準,我們應對商品的進口、生產、消費與使用和售后處理等制定技術法規,并以此為立法淵源,制定具體的執行條例與技術標準,做到法律依據充足,可操作性強。同時,對我國現行強制性行政管理規定應進行梳理,刪除其中違反國際規則的、不符合市場經濟要求的或失去時效的部分,將其中具有“規定產品特征或有關加工和生產方法”性質的規定加以完善,通過立法程序正式對外公布,形成技術法規。

  我國應借鑒發達國家的成功經驗,在技術法規中引入有關技術標準。應當根據我國消費者權益?;ひ約安搗⒄褂牖肪潮;さ男枰?,靈活地將有關技術標準引入到技術法規與貿易規章中來,使其具有強制性法律地位,也使技術法規具有充足的法律依據和可操作性,為中國標準的發展創造有利的政策環境。在涉及人類與動植物安全與健康、防止欺詐等方面當然需要政府的強力介入,但同時,我們要建設資源節約型和環境友好型社會,對產品的能耗以及?;せ肪車確矯?,更應加強強制性技術標準的作用。

  2.積極采用國際標準和國外先進標準

  采用國際標準是企業參加國際市場競爭的需要,也是打破國外技術性貿易壁壘的有效手段。按照WTO/TBT協議的要求,WTO成員在制定本國技術法規和標準時,除因基本氣候、地理因素或基本技術等原因不能采用外,都應以國際標準為基礎。這意味著采用國際標準對于避免不必要的技術性貿易壁壘具有普遍意義。同時,采用國際標準和國外先進標準也是提升我國技術水平和產品質量,實現產業結構調整的需要,較之于獨立開發自己的技術系統或標準更為經濟有效。國外學者的研究早就表明,對于發展中國家來說,最現實的選擇是向國際標準或發達國家看齊?;詿?,國家標準委提出了我國采標工作五年目標,試圖突破我國標準化工作的困境。目標規定到2006年,我國對國際標準的采標率要達到70%,重要行業的主要工業產品采標率要達到 80%,參與制定國際標準300500項。因此,我國的標準要全面向國際技術準則靠攏,制定技術法規和標準要以國際標準為依據,鼓勵企業采用國際標準,加強采用和推廣普及國際標準和技術引進工作。地方政府必須將國際公認的環境標準、技術標準和產品認證在本地區的適用作為標準化工作的硬指標來落實。

  采用國際標準有多種方式:首先,可以直接采用國際標準化組織(如ISO、IEC、CAC等)制定的國際標準。這些是世界各國承認的通用標準,而且也能反映出最新技術動態。我們將眼光盯住這些標準,既能有效地突破技術壁壘,又可以說是一種廉價的技術引進。其次,采用“事實上的國際標準”。在無合適的國際標準情況下,積極采用被國際市場廣泛認可的某些國家標準,特別要重視采用工業發達國家的先進標準。這類標準在技術上具有一定的先進性,是眾多西方企業賴以生存和發展的技術精髓。再次,針對出口流向,直接采用進口國標準。也就是說,根據貿易需求,加強重點出口產品的國外標準的研究,分析產品銷售國的技術法規。

  3.積極參與國際標準的評議和制定工作

  參加國際標準化組織的活動,是了解國際標準發展趨勢,反映和合理?;の夜道?,提升我國產品國際地位和形象的重要途徑。為此,我們首先要積極參與WTO與各種國際標準化組織公布的其他國家的標準的評議工作,必須很好地利用我國加入WTO和國際標準化組織獲得的發言權,否則發達國家就會利用其技術優勢和在標準領域里的經驗優勢來控制國際市場。遺憾的是,我國許多部門和企業都沒有興趣,或者沒有相應的人才。因此,制定標準需要有人才、資金和體制的保障。其次,要在評議的基礎上參與國際標準的制定工作。應當鼓勵我們的研究機構、重點企業,重視技術創新,開發具有自主知識產權的技術標準。要組織更多的標準化專家參與國際標準的制定工作,力爭把我國的標準化意圖和標準充分反映到國際標準中去,并推薦為國際標準,為我國產品順利進入國際市場創造條件。再次,對于標準之爭和由技術性貿易措施造成的貿易摩擦,要積極利用雙邊或多邊協調機制加以解決,而不是簡單地發展成貿易沖突。利用國際協調機制給予發展中國家的優惠待遇達成有利于我方的解決方案,是維護我國產業利益的重要途徑。

  但是,無論是參與評議別國標準,還是推薦本國的標準,都要以可靠的科學依據和風險評估為基礎。

  4.利用WTO規則,以合理差異為基礎制定本國特色的技術標準

  盡管WTO要求各成員當國際標準存在或接近完成時,制定國家標準時應以國際標準為基礎,但這并不否認各國技術性貿易壁壘存在的合理性與必要性,各國完全可以根據自身的特點,如地理或消費習慣等因素制定各國的技術標準。中國作為一個發展中國家,在積極采納國際標準形成本國技術標準,并鼓勵企業參與制定和修訂國際標準的同時,一種比較現實的態度是,應該更多考慮本國產品與進口產品之間合理的技術差異,并且以實現正當合法目標為基礎,制定自己的技術標準。具體來講,可以采取以下策略:

  (1)以長制短、以土制洋

  制定標準時要攻擊對方的短處,發揮我國產品的長處。就是TBT協定所說的“部分由于氣候、地理因素或基本技術因素等原因”這些合理因素。比如我們可以利用我國特有農副產品的特點,來制定進口農副產品的技術標準。利用我國勞動密集型生產企業的特點,來制定國外技術密集型或資金密集型產品的技術標準;等等。

  (2)積極儲備、錯位競爭

  如果是我國自己不生產的進口產品,要針對國外大量進口產品的特點,積極進行研究,制定有關的儲備標準,一旦發現有的標準對我國的產品帶有歧視性的技術壁壘,即可實施相應的反遏制措施。在高技術領域,如果我國在舊標準下與強勁的對手正面競爭,就只能是拼速度、拼規模,很難有勝出的機會。因此,我國應該避開與跨國公司的正面交鋒,另辟蹊徑開發具有自主知識產權的新標準,建立自己的標準體系,就可能有機會獲得自己的一塊發展空間,同時也能夠有效地限制不符合我國經濟與社會發展需要的外國產品進入我國,對我國產業與市場形成有效?;?。

  四、規范我國標準的制定程序,加速我國標準化戰略的實施

  無論是提高國際標準的采標率,還是提高我國技術標準水平,都需要規范我國標準的制定和修訂程序,加快標準化工作進程。以前,我國在制定行業標準和國家標準時往往遷就我國生產工藝落后、生產設備陳舊的現狀;確定質量指標時,明顯低于國際水平,有些標準甚至一定十年不變。而國際標準則是五年更新,平均標齡為4.5年。近年來,各國衛生標準幾乎每年修訂一次,對食物衛生標準的要求日益嚴格。因此,標準的制定與修訂工作任務十分繁重。

  為推動我國標準化戰略的實施,首先要規范技術標準的制定與修訂程序,然后采取分層實施和整體推進的策略,加快我國標準化工作進程。

  1.發揮政府的領導協調作用

  技術法規與標準首先是一個公共產品。在市場經濟條件下,經濟健康發展、消費安全的技術標準制定、監控作為政府發揮作用的主要領域不僅不能削弱,還應當得到加強。特別是象食品安全和環境安全,如果政府不加干預,僅僅依靠市場調節是不會取得很好效果的。因此,政府層面要全面把握和推進技術標準戰略的實施,能夠協調各條塊、職能部門,形成一套完整的工作機制,相互配合。而國家標準化部門應當負責對全國性產品和標準化組織進行協調、統一,推進國家標準化戰略的實施。

  由于技術標準本身存在準公共物品的屬性,所以政府應鼓勵基于標準的合作以及聯盟的形式。政府應鼓勵企業自主研發高水平的內控標準,并適時采納為行業標準和國家標準。政府應通過向某些社會團體采取傾銷性的收入分配政策,促進各類標準組織和企業標準聯盟的發育與成長,同時發揮政府、行業協會與企業鐵三角模式的作用。

  2.采取重點實施與整體推進的策略

  實施重要標準專項是我國標準發展戰略的組成部分。重要技術標準專項實施以來,在科技部、國家質檢總局和國家標準委的領導下,國內動員和集成了全國相關的研究力量,成立了專項部際協調小組、專項管理辦公室和專家組,從決策、管理和技術層面保障專項順利實施,并確定了“整體設計、重點突破,分類實施、滾動支持”的專項組織原則。專項投入經費1.95億元,目前已啟動了61個課題,70多個中央部門、行業和19個省市參加了專項研究工作,300多家研究機構的1000多名專家參與了課題研究,共調查行業協會100 多家,技術委員會200多家,企業9000多家。目前已經取得一批階段性研究成果:制訂或修訂標準52項,其中國際標準2項、國家標準30項、其他標準 20項;提出標準草案98個,其中國際標準草案15個、國家標準草案50個、其他標準草案33個;研制了7個檢查方法;完成研究報告74份,發表論文59 篇,獲得專利22項;建立各種標準化網站10個。其中重要技術標準專項的實施得到了各有關部門、省市、行業和企業的積極支持,企業標準化意識有了明顯提高,這為建立適應市場經濟體制、與國際接軌的國家技術標準體系奠定了基礎。

  3.加大對標準化研究的投入,建設標準開發的激勵機制

  標準的制訂需要以科學依據和風險評估為準繩,這需要持續的技術研發投入。由于標準開發階段的不確定性和高風險,以及對資本密集度的要求,加之非純公共品屬性和技術溢出效應造成的搭便車問題,往往會存在標準開發上的市場失靈。所以,通過適當的財稅政策激勵十分必要。

  可供選擇的政策激勵機制基本上可以分為稅收抵扣、直接資助和合作研究三大類。當私有部門趨向于不愿意承擔風險時,稅收政策對企業是否增加投資通常具有重要的作用。政府將企業的標準開發投資作為成本在稅前抵扣,以激勵企業增加研發投入。稅收抵扣政策一般用于激勵具有高風險的早期實驗階段。

  政府還可以制定計劃對市場失靈影響顯著的公共技術領域進行投資,直接資助這些領域的技術標準開發。政府資助的方式之一是將政府投入的大部分資金以成本分擔的形式提供給私營部門。當共性技術期望的先進程度很高,并且不太符合現有企業戰略或具有雙重用途特點時,共性技術研究往往在國家實驗室獲得資助。國家實驗室的政府資助也有針對基礎技術的。由于基礎技術具有專用性較低的特點,并需要有特定的研究技巧和研究設施,所以建立專門的政府研究設施通常是最有效的政策方式。由于我國企業以中小規模為主,政府應制定明確的技術轉移政策,盡快將國家研究機構和實驗室成果向中小企業轉讓。

  政府資助的另一種方式是向私營部門提供優惠信貸。比如,日本政府以資金配比方式推動企業增加R&D投入。日本政府為鼓勵企業依靠自己融資開展R&D,政府給予一定比例的融資貸款。在R&D投入重點上,日本政府和企業重視消化和吸收,強調工藝創新和新產品標準的開發,滿足市場需求,使得日本的R&D投入具有較高的產出價值。因此,我國政府可以通過政策金融機構和中小企業輔導機構,向企業提供優惠信貸政策,鼓勵企業開展技術創新與標準研發活動。

  對合作研究來講,主要考慮到許多影響技術研究的市場失靈是局部的,因為私有部門的企業可以從特定的研究項目中獲得好處。這種不充足的專用性,并不能夠在單個企業內部帶來理想的R&D投資水平。但企業通過成本分擔的聯合形式,能使R&D的投資水平大大提高。一般來說,市場失靈越嚴重,就需要越多的企業聯盟來分擔成本。政府在這里的作用是如何促進和鼓勵合作研究的開展。


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